北京工业大学基础设施改造工程管理实施细则

北京工业大学基础设施改造工程管理实施细则

     工大基【2016】2号

第一章 开工前准备资料

根据《北京工业大学基础设施工作管理办法》文件的规定，现对《工程动工申报》规定程序，要求如下：

一、人员管理及报审备查资料：

1、项目经理、技术负责人必须与《投标文件》一致，需提供公司社保证明；项目经理需提供项目经理委托书、建造师证、安全B本等复印件；技术负责人提供公司级《技术负责人聘任书》、技术职称复印件。

2、专职安全员与投标文件可做调整，但安全员上岗证注册单位与投标文件一致。

3、资料员要有建委颁发的资料员上岗证书。

4、特种作业人员：电工、电焊工、试验工等持有有效上岗证件。

5、总承包单位所有人员需与公司签订正式劳务合同。

二、工程进度计划的报审：

1、项目经理对《工程进度计划》签字确认；工期符合“施工合同约定期限”【无正当理由未能按期完成的，项目责任单位需按合同规定条款对施工方给予相应处罚】。

2、根据不同工程的工期要求，需上报《月进度计划》、《周进度计划》等工期控制措施。

三、工程造价的控制：

1、按学校规定，填写《工程进度款申报表》、《工程款支付证书》表格，进度款要附《工程量统计报表》。

2、严格按《施工合同》及《工程量清单》约定项目施工，使用单位提出增加内容或提高标准的，需完善相关手续，再予以实施，未经基础设施改造工程领导小组批准，超出合同（批复）总额部分，由项目申报单位自行解决。

四、工程技术使用新版《建筑工程资料管理规程》资料的管理，特别提示：

1、材料、设备的封样确认：土建材料；电气专业的线缆、盘柜；设备专业的管材及连接件、泵类、阀门类；空调通风专业材料均需项目责任单位项目负责人、专业工程师和监理共同确认。进场材料按监理要求执行报验手续。

2、认真执行第三方检测项目的规定，具体试验项目需项目责任单位同意；施工过程试验: 防水、焊接、绝缘遥测、管道强度、综合布线等施工过程试验不容许后补，技术资料及时签认。

五、安全、文明施工的管理：

1、编制《安全生产施工方案》、《安全生产预案》、《安全交底》，按审批权限签字加盖公章。

2、进场劳务人员的安全培训、安全考试资料；劳务人员身份证登记表。

3、总承包单位需签订安全保证承诺书（附安全承诺书模板1）。

第二章 过程控制

一、质量控制

1、工程设计交底程序：

1．设计交底准备工作

（1）项目责任单位代表督促施工单位和监理单位分专业审看图纸，提出问题，根据读图情况，确定进行工程图纸设计交底会时间；

（2）施工单位总工程师负责组织各专业工程师对图纸提出的问题进行汇总，并将书面汇总材料上报项目责任单位，经项目责任单位同意后，送交设计院工程主持人，作为各专业设计师答疑索引。

2．设计交底会：

（1）项目责任单位主持设计交底会并介绍参建各方人员；

（2）设计院工程主设计人（一般是建筑专业设计师）介绍工程设计基本情况；各专业设计特点、提示施工中应该注意的问题等；

（3）按土建结构和建筑、电气、暖通等不同专业分组，由设计院专业设计师分别做交底；

（4）施工单位技术负责人根据设计师对问题的解答意见，负责整理图纸会审记录，并由相关设计师签字，形成第一份技术文件归档保管。

2、建筑材料采购意向、考察、订货：

1．施工单位对图纸要求使用的建筑材料、设备向项目责任单位和工程监理提出采购意向；并提出不少于3家具有商品供货资质、社会信誉较好的厂家。

2．对于数量大、涉及使用功能及观感质量的建筑材料，项目责任单位和工程监理与施工单位到厂家进行考察，确认厂家资格，对保障产品进行预控质量。

3．工程监理对项目责任单位确定后的材料、设备进行封样保管，并以此作为进场材料的验收标准。施工单位进行材料进场报验工作，经监理验收合格后，方可使用。不合格材料退场，需留存退场材料的影像资料（包含监理，施工单位，材料名称，型号，批次及退场时间等信息）。

4．按建委规定材料的品种、规格、数量进行第三方检测；确因工程进度需要，检测报告需要等待报告结果，施工单位向工程监理上报《建筑工程材料质量承诺书》，需项目经理签字。若检测报告合格，施工单位继续施工；若检测结果不合格，施工单位对使用不合格材料的施工部位负责返工，费用由施工单位自行承担。

3、坚持对施工的不同部位、不同工种、不同工序实施工程“样板墙、样板工序、样板间”先制作样板的制度：

1．施工单位由技术负责人负责编制《工程样板制作计划》，提出准备制作样板间的时间、制作部位、材料准备、施工队组的计划，报监理审批；

2．“样板间”使用建筑材料向监理进行报验，主要材料还需请项目责任单位确认。

3．“样板间”需要选用“操作水平中等偏上的技术工人”制作样板间，并经项目责任单位验收合格（重要部位样板间还需要设计单位参加验收），施工单位方可大面积展开施工。

4、施工前编制《施工方案》并向班组进行技术交底:

1．由施工单位技术员依据《施工组织设计》，负责编制单项工程的《施工方案》，项目技术负责人或项目经理签字，报工程监理审批。

2．施工单位的专业工长依据《施工方案》负责编写向施工队组进行技术交底书面材料，要求施工队组全员参加，并在技术交底方案上签字。

3．技术交底的组织方式：可在室内进行，也可以在样板间前进行交底；重要项目的技术交底要求项目经理或项目技术负责人参加。

4．技术交底是重要施工技术资料，可追逆性较强，要求及时送交资料员妥善保管。

5、施工单位自检、监理人员巡视检查、项目责任单位抽检的质量控制措施：

1．施工过程中，项目部工长、质量检查员负责质量检查控制工作；要求施工队组作业与检查时间不得超过2小时，及时纠正质量偏差，以免造成返工浪费。

2．监理人员巡视检查时间不得超过3小时，重要部位和工序的质量控制要求及时跟进检查，避免造成大面积的返工。

3．监理人员要针对发现的问题及时要求施工单位进行整改，并及时签发《工作联系单》，重大问题签发《监理通知》，并及时通报项目责任单位代表。

4．项目责任单位各主管工程师对本专业施工项目进行不定期抽查，对监理人员反馈的质量问题及缺陷及时到现场进行处理。

5．重大质量缺陷监理要发现及时，必要时约谈施工单位总工程师。

6、隐蔽验收的质量控制：

1．施工单位技术负责人负责“隐蔽工程验收”的组织工作。

2．项目隐蔽验收时间，需要提前4个小时通知工程监理部，按约定时间进行隐蔽项目验收，重要部位的隐蔽验收还要请项目责任单位及设计院主管工程师参加。

3．隐蔽验收前，施工单位准备好《隐蔽工程验收记录单》，要求填写规范：检查时间、检查部位、节点详细做法、图纸编号等填写真实。

4．《隐蔽工程验收记录单》施工单位相关人员签字齐全，不容许他人代签。

5．隐蔽工程部位的照片：照片要求清晰并注明摄制时间、部位轴线编号、照相人姓名。

6．对于验收中提出的问题，认真进行整改，由工程监理进行复查，合格后方可进行下一步施工后进行覆盖。

7．《隐蔽工程验收记录单》是重要的工程资料，填写份数满足要求并及时登记归档。

7、检验批、分项、分部工程的验收：

1．施工过程中，施工单位的质量检查人员，要对施工项目及时进行检验批质量验收的检查。《检验批质量验收记录表》依据要符合《工程质量管理规程》的要求，检验内容要求齐全、数据要真实，参加检查人员签字齐全。

2．《检验批质量验收记录表》不容许后补、不容许在凭空编造、不容许弄虚作假；

3．《隐蔽验收记录单》和《检验批质量验收记录表》是相互依存、相互支撑的技术检查资料，要及时归档管理。

4．根据工程进度，项目部技术人员要及时组织“分项工程检查”并及时形成《分项工程质量验收记录表》，此项工作较为繁琐，要求数据统计准确、不丢项、不漏项。

5．检验批资料要求相关人员签字及时并齐全，要避免后补现象的出现。

6．《分项工程质量验收记录表》是土建、电气、暖通各专业均要进行的检查质量验收文件，要求验收时间、部位等填写内容要与进度计划和工序流程向吻合。

7．分部工程验收工作是重要的验收程序。由项目经理或技术负责人负责组织；协调并确定验收时间。

8．分部验收参加人员要符合资质要求：项目经理、工程总监、项目责任单位代表均要求参加；重要部位的分部验收，如：地基与基础、基础工程、结构工程等，要求工程设计院、地质勘查院负责人参加验收。

9．分部验收时，施工单位要将施工过程资料收集、整理齐全。

10．各《分部工程质量验收记录表》验收时间要符合实际，不得出现时间倒置问题。

二、安全控制

1、施工现场安全生产实行项目经理负责制。建立健全安全组织保障体系，制定和完善安全生产管理制度，人员到位、责任到人。

2、施工现场必须具备良好的施工环境和作业条件，进入施工现场的所有人员必须遵守施工现场安全管理规定。

3、施工人员上岗前必需进行三级安全教育，特殊工种须经专业培训，保证持证上岗。

4、施工现场必须做好防火、防触电和防坠物等必要防护工作。必须遵守国家有关消防规定，各种消防设施配备齐全，并由专人负责，经常检查和定期更换。

三、进度控制

1、进度计划的报审：

1．施工单位编制《总进度计划》，项目经理签字后报送工程监理审批；总进度计划要满足：

（1）施工合同约定工期；

（2）计划中的工序搭接合理、技术间歇符合施工规范要求；

（3）施工温度满足建筑材料产品对温度的要求，特别在编制冬季施工、雨季施工期间进度计划应予关注：

（4）《总进度计划》要同时编制《施工人员使用计划》并配置劳务人员峰值图。

2．总监理工程师对总进度计划审核签字确认，负责审核：

（1）《总进度计划》逻辑关系十分合理，是否满足施工合同要求；

（2）施工期间的冬季施工、雨季施工的项目是否满足施工条件；

（3）配备的劳务人员数量、工种是否满足要求；

（4）大型机械、加工订货及加工周期是否满足工程《总进度计划》要求；

（5）安全生产必要保障条件及防范措施是否满足《总进度计划》要求。

2、对《工程进度计划》的动态管理：

1．工程监理按照施工单位编制的《周进度计划》或《月进度计划》对施工现场的形象部位进行跟踪检查，检查每天工程进展、劳动力数量、工种配套是否满足要求。

2．发现工程延误，监理单位要进行分析，属于施工单位管理问题及时下发《工作联系单》、《监理通知》的对施工单位进行提示或警告。

3．工期延误是非施工单位原因造成的，建议并配合项目责任单位进行专项协调，采用“专题协调会”、“现场办公会”等措施，排出不利干扰，以确保工程顺利展开，保障工期按时完工。

4．要求施工单位编制周报每周监理例会前报项目责任单位和工程监理，周报要明确：本周完成计划、下周计划、质量和安全生产存在问题及要求建立和项目责任单位解决等问题。

5．采用监理例会的办法对施工单位遇到的各种问题进行集中协调解决。

四、施工过程中的投资控制：

1、施工单位进场后组织相关人员，根据《招标文件》、《工程量清单》、《施工合同》相关资料，对工程实体进行《设计图纸》、《工程量清单》的核对工作，如有异议，按施工合同及《建设工程工程量清单计价规范》规定执行。

2、根据项目责任单位组织的“设计图纸交底会”的记录，及时签署《图纸会审记录》文件，作为第一份工程技术资料归档并成为经济变更的依据；

3、施工单位根据《图纸会审记录》确认的变更内容，整理并签署《工程变更洽商记录》，要求各单位签字人员的资格符合要求，字体清晰。

4、根据《工程变更洽商记录》编制工程预算书，报项目责任单位审核批准。

5、施工过程中发生需要进行“技术处理”和“设计变更”的，必须先报请项目责任单位同意，同时设计单位要明示具体处理意见，施工单位依据项目责任单位、设计的意见，编制《工程变更洽商记录》书面稿，报相关单位负责人签字确认，形成正式工程文件归档。

6、施工单位预算人员按《工程洽商》编制工程预算书，报项目责任单位主管部门审核批准。

7、对于施工过程中技术洽商的造价控制原则：

①工程洽商正式签认生效

②工程预算项目责任单位正式批准

第三章 工程竣工验收管理程序

一、施工单位按《施工合同》和设计图纸内容全部完工，向监理单位报《工程竣工报告》

二、监理单位主持《工程预验收》工作：

1、总监理工程师组织建设、监理、施工单位的各专业工程师对工程实体进行100%全覆盖的检查；并邀请二级学院或管理单位老师参加巡视检查。监理单位负责整理《工程预验收存在问题清单》发送施工单位并报项目责任单位备查；

2、施工单位按《工程预验收存在问题清单》进行整改合格后向监理单位报告；

3、各专业监理工程师对整改情况进行复查，并将复查情况向总监理工程师报告；

4、总监理工程师签发《工程预验收质量合格单》；

5、施工单位对《工程技术资料》进行整理归档，报送监理单位进行检查；

6、总监理工程师根据预验收、技术资料完成情况，向项目责任单位发出书面建议函，工程可以进行工程竣工验收。

三、项目责任单位主持工程竣工验收工作：

1、项目责任单位根据监理单位的报告，确定工程验收小组名单、确定工程验收时间并通知相关单位人员；

2、项目责任单位负责主持工程竣工验收会议；

3、主持人要求各参建单位合法代表人向工程验收会议明确表达本单位对工程验收的意见；并组织参加验收人员对工程技术资料、工程实体观感质量、电气、暖通设备使用功能进行专项检查验收；

4、主持单位负责人组织并听取各专业验收人员的意见、形成《工程验收意见》、签署《单位工程质量竣工验收记录》等文件；施工单位负责各单位加盖公章。

5、施工单位负责编写《工程竣工验收会议纪要》，并报送项目责任单位、监理单位备查；

6、施工单位根据竣工验收会议提出需整改的问题，组织人员进行整改，项目经理负责签署《工程竣工问题整改报告》，报工程监理进行复查。

7、工程监理根据验收小组的授权，对工程验收提出问题进行复查，总监理工程师在施工单位的《整改报告》签署意见；对于需要项目责任单位、设计单位参加复查验收的部位，监理先行复查合格后，再报项目责任单位组织设计人员进行复查验收。

8、办理工程移交手续：总监理工程师和项目责任单位工程项目委托人在《工程竣工移交证书》上签字、并加盖单位公章，工程正式移交。《工程竣工移交证书》与《单位工程质量竣工验收记录》签署时间相同。

四、工程进入保修期：

施工单位按照《工程竣工移交证书》签署时间正式进入工程保修期，履行工程保修期阶段的工作。

五、《工程竣工验收资料》的整理：

施工单位对工程竣工验收资料负责资料整理归档工作。

第四章 技术资料归档

一、施工管理文件：

1、项目部主要管理人员：

（1）项目经理委托书、建造师证件、安全B本；

（2）技术负责人聘书、技术职称证件复印件；

（3）项目部主要管理人员上岗证书；如：专业工长、安全员、资料员；

2、工程动工报审表；

3、分包单位资质报审表；如：材料实验室、混凝土搅拌站、第三方检测单位等。

4、工程进度计划报审表；总进度计划、月进度计划，安全生产施工方案、安全生产应急预案。

5、监理通知及监理通知回复单，工作联系单。

二、施工技术资料：

1、施工组织设计及主要施工方案（含临电、临水方案）；

2、图纸会审记录；

3、工程设计变更记录、工程洽商记录；

4、工程定位测量记录；如：室外高程（构筑物、管线、检查井）等定位测量记录；

三、施工物资资料：

1、建筑材料报验资料；

A、建筑装饰类；电气类；暖卫及管道类等主要材料。

B、提供的产品合格证、材料质量保证资料及专业认证资料。

2、材料复试报告；如：防水材料、电线电缆、结构胶等。

四、施工记录：

1、隐蔽工程检查记录；

2、防水闭水检查记录；

3、混凝土浇灌申请书；

五、施工试验资料：

1、混凝土强度报告；

2、 焊缝超声检测报告；

3、管道打压试验、通水、冲洗记录；

4、电气绝缘、接地测试及通电试运行记录；

5、综合布线电气性能检测记录；

六、竣工质量验收：

1、分项、分部验收记录；

2、单位（子单位）工程质量竣工验收记录；

3、竣工图 (纸质版、电子版)；

4、竣工报告。

注：工程竣工验收交付使用后30天内完成资料归档。

七、工程移交：

新竣工项目，竣工验收完毕后，填写基建修缮处的工程移交单，正式移交给使用单位（附移交单模板2，也可向基建修缮处拷贝电子版）。

第五章 对监理单位要求

1、监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准以及北京工业大学要求实施监理工作，并对建设工程安全生产承担监理责任。

2、审查现场施工人员的证件、材料等与备案文件一致。

3、应对施工组织设计中的安全技术措施或者专项方案进行审查。

4、发现安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情节严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时上报基建修缮处。施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理单位应当按规定对项目部实施经济处罚（处罚以监理通知形式体现）。

5、应自觉遵守建设工程施工现场的有关标准、规定的要求，并督促施工单位落实有关标准、规范及规定。

附件1

建筑施工安全承诺书

为确保本次________________项目组织施工安全，本单位：_________________负责人：__________郑重承诺，将依照施工合同对本次施工范围内的安全管理承担责任，承诺基本内容如下：

一、承诺在施工期间，严格按北京工业大学基建修缮处的要求，依照有关法律法规、标准规范等，明确安全责任，做好施工组织设计和施工安全技术交底，服从学校相关部门的日常管理和检查。

二、承诺本项目部管理人员均与本公司签订正式劳动合同，并保证施工单位项目负责人、技术负责人、安全生产管理人员等通过建设行政主管部门或相关机构的考核，并取得合格证书。

三、承诺对本单位施工人员进行安全教育，有健全的安全管理制度，保证施工人员遵守学校的规定，服从北京工业大学基建修缮处现场管理人员的管理。

四、承诺文明施工，保证现场不出现消防安全事故和工伤事故，设立现场安全负责人。基建修缮处管理人员发现有重大不安全因素时，随时有权要求施工方停工整改，施工方不得继续违章操作强行施工。如因施工问题发生任何意外或造成人员伤亡，施工方承诺完全负责，与学校无关。需上报北京市建委及工程监督有关部门的安全事故，一切手续由施工方负责办理。

五、承诺施工期间不影响学校师生教学活动、职工正常办公、校园卫生、环境安全等秩序，对本单位施工人员造成的一切对学校不利影响负责。

六、承诺对危险性较大分项工程，制定现场生产安全事故应急预案，建立应急救援组织、配备急救人员与救援器材，并上报相应监理单位监督检查。

七、承诺现场一旦出现安全隐患、安全事故、讨薪事件等及时上报基建修缮处，严格按照应急预案有效、妥善处理。

八、本承诺书是项目部管理人员对外来施工安全监管的有效证明文件，我单位会遵照执行。

九、安全问题不仅限于上述情况，如有未尽详细事宜，参照国家法律法规的有关条款执行。

十、本承诺书一式三份，项目责任单位、监理单位、施工单位各执一份。

附件2

附件3、开工前流程图：